陜西區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)上鏈之路

引言：區(qū)塊鏈作為一項(xiàng)新興技術(shù)，在各行業(yè)有著重大影響，其發(fā)展及應(yīng)用日益成熟，近年來也逐漸觸及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)領(lǐng)域。以其獨(dú)有的去中心化、不易篡改、安全穩(wěn)定等技術(shù)，與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的非標(biāo)、大宗、低頻、私密等業(yè)務(wù)特點(diǎn)相結(jié)合，與構(gòu)建數(shù)字化信任機(jī)制、加強(qiáng)區(qū)域協(xié)作等需求存在較高契合度，為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展提供基礎(chǔ)設(shè)施支撐。隨著區(qū)塊鏈建設(shè)試點(diǎn)任務(wù)的推進(jìn)，陜西區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)上鏈之路一日千里，成為推動(dòng)地方金融創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要力量。

推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用具有時(shí)代意義

2019年10月24日，習(xí)近平總書記在中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新重要突破口，加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。2023年9月25日，《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)普惠金融高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》（國(guó)發(fā)〔2023〕15號(hào)）提出“提升普惠金融科技水平，支持金融機(jī)構(gòu)深化運(yùn)用區(qū)塊鏈等科技手段，穩(wěn)妥有序探索區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈建設(shè)試點(diǎn)，提升服務(wù)效能和安全管理水平?！?/font>

根據(jù)《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》，到2025年，數(shù)字經(jīng)濟(jì)核心產(chǎn)業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重達(dá)到10%，隨著“數(shù)字中國(guó)”的不斷建設(shè)，中小微企業(yè)將通過數(shù)字化變革，獲得更大的發(fā)展動(dòng)力。

區(qū)塊鏈加持 陜西區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)走上數(shù)字化之路

為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)的重要講話精神，2020年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)了區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈建設(shè)試點(diǎn)工作。2022年6月，陜西區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)被證監(jiān)會(huì)納入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈建設(shè)試點(diǎn)范圍，在數(shù)據(jù)規(guī)范治理、穿透式監(jiān)管、資源整合、創(chuàng)新應(yīng)用服務(wù)等多方面突飛猛進(jìn)，逐漸走上數(shù)字化道路。

從大體來看，陜西股權(quán)交易中心（以下部分簡(jiǎn)稱“陜股交”）作為全省唯一合法的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是京滬深、“新三板”等全國(guó)性證券交易所在陜職能的補(bǔ)充。近年來，陜股交持續(xù)推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與金融基礎(chǔ)設(shè)施完善優(yōu)化，不斷升級(jí)線上平臺(tái)的功能與服務(wù)，為區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)提供更安全、更高效的服務(wù)保障。

陜西區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的數(shù)字化之路，具體延伸到4個(gè)層面。

·技術(shù)層面

陜西區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈技術(shù)采用了先進(jìn)的共識(shí)機(jī)制和加密算法，利用DID（分布式數(shù)字身份）技術(shù)實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一企業(yè)數(shù)字身份，其可信任、可追溯、防篡改機(jī)制，確保了交易的安全性和隱私性，此外，該市場(chǎng)還支持智能合約，使得交易自動(dòng)化和可編程化成為可能。

·市場(chǎng)層面

建立了基于“區(qū)塊鏈+大數(shù)據(jù)”的企業(yè)分析系統(tǒng)，開展企業(yè)評(píng)估、數(shù)據(jù)沉淀、企業(yè)畫像等，提升中小微企業(yè)直接、間接融資的便利性，實(shí)現(xiàn)數(shù)字賦能、信用賦能、金融賦能。

·政策層面

陜股交與地方金融監(jiān)管部門、市場(chǎng)監(jiān)管局、征信機(jī)構(gòu)等共建政企服務(wù)系統(tǒng)，逐步實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)與服務(wù)的互聯(lián)互通。與一站式民營(yíng)企業(yè)服務(wù)和政策發(fā)布總平臺(tái)——“陜企通”對(duì)接政策信息，研發(fā)政策精準(zhǔn)對(duì)接產(chǎn)品，為企業(yè)提供精準(zhǔn)的政策查詢匹配服務(wù)。初步形成聚集地方政府、征信機(jī)構(gòu)、司法等各類主體，共同為企業(yè)提供綜合金融服務(wù)的生態(tài)體系。

·創(chuàng)新層面

陜西區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)依托現(xiàn)有業(yè)務(wù)，不斷創(chuàng)新區(qū)塊鏈應(yīng)用場(chǎng)景，目前，“區(qū)塊鏈+數(shù)據(jù)報(bào)送”“區(qū)塊鏈+登記托管”“區(qū)塊鏈+征信”“區(qū)塊鏈+企業(yè)服務(wù)”“區(qū)塊鏈+政策推送”“區(qū)塊鏈+公證”等多個(gè)應(yīng)用場(chǎng)景已落地。

截至2023年10月底，陜西股權(quán)交易中心開展證監(jiān)會(huì)區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用試點(diǎn)工作基本完成，場(chǎng)景建設(shè)基本實(shí)現(xiàn)，兩年試點(diǎn)期內(nèi)系統(tǒng)建設(shè)任務(wù)全面完成，市場(chǎng)基礎(chǔ)功能顯著提升，有效完成地方資源整合共享，創(chuàng)新服務(wù)應(yīng)用初見成效。

區(qū)塊鏈賦能 安全高效精準(zhǔn)服務(wù)企業(yè)

陜西股權(quán)交易中心自2014年5月正式揭牌運(yùn)營(yíng)以來，歷經(jīng)九年多的發(fā)展，獲得了各級(jí)政府部門的支持和認(rèn)可，區(qū)塊鏈建設(shè)初期，陜股交已經(jīng)積累了可觀的業(yè)務(wù)資源。

截至2023年10月底，陜股交掛牌及展示企業(yè)2640家，托管企業(yè)1937家。為全省企業(yè)完成股債權(quán)轉(zhuǎn)讓交易2509余筆，交易金額63.7066億元，辦理各類融資358筆，融資金額87.2486億元，孵化培育科技型中小企業(yè)1044家，高新技術(shù)企業(yè)431家，省級(jí)上市后備庫企業(yè)55家，專精特新企業(yè)89家，培育企業(yè)轉(zhuǎn)新三板4家，主板1家。

·聚焦“三類企業(yè)”，主動(dòng)服務(wù)省內(nèi)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和上市生態(tài)培育格局

陜西股權(quán)交易中心建設(shè)科技創(chuàng)新專板、“專精特新”專板（籌），及“秦創(chuàng)原專區(qū)”“西咸企業(yè)專區(qū)”“曲江文化專區(qū)”等特色板塊，培育專精特新企業(yè)近百家，瞪羚企業(yè)60余家，高新技術(shù)企業(yè)400余家，科技型中小企業(yè)千余家，提供精準(zhǔn)政策推送、企業(yè)資質(zhì)申報(bào)、融資對(duì)接、股份制改造等服務(wù)，輔助“專精特新”企業(yè)申報(bào)專利、體系認(rèn)證等超過50項(xiàng)。

陜西股權(quán)交易中心秦創(chuàng)原專區(qū)培訓(xùn)會(huì)

·不斷豐富企業(yè)服務(wù)手段，延展企業(yè)鏈，搭建產(chǎn)品線

陜股交企業(yè)服務(wù)梳理整合形成3個(gè)大類、8個(gè)小類和40余項(xiàng)服務(wù)產(chǎn)品的企業(yè)服務(wù)體系，開設(shè)企業(yè)普惠培訓(xùn)課程，通過“線上+線下”舉辦培訓(xùn)活動(dòng)百余場(chǎng)，培訓(xùn)企業(yè)4700余家，設(shè)立“線上課堂”，聚焦上市政策法規(guī)、資本市場(chǎng)知識(shí)與流程等內(nèi)容，現(xiàn)已上線“微課堂”36期，“直播課堂”5期。

·站穩(wěn)“塔基”，延展資本市場(chǎng)服務(wù)觸角

開展“走進(jìn)”系列服務(wù)，包括“走進(jìn)上交所”“走進(jìn)深交所”“深交所路演”等活動(dòng)，為擬上市企業(yè)提供信息便利和與交易所的直接溝通渠道，舉辦“專精特新”企業(yè)資本賦能對(duì)接會(huì)等常態(tài)化企業(yè)培訓(xùn)課程，與各地市區(qū)縣政府及交易所聯(lián)合走訪企業(yè)200余家，為企業(yè)排憂解難，輸送金融活水。

陜股交專精特新”小巨人”企業(yè)培訓(xùn)服務(wù)

·夯實(shí)發(fā)展基石，股權(quán)托管引領(lǐng)企業(yè)規(guī)范化治理

承接非上市公司、商業(yè)銀行股權(quán)登記托管工作，共托管企業(yè)1900余家，托管總股本560余億元，地市覆蓋率為100%、區(qū)縣覆蓋率超過90%，省內(nèi)商業(yè)銀行托管覆蓋率近90%，并擴(kuò)展托管的范圍至地方金融組織和合伙企業(yè)份額托管等，助力金融與產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)暢通。

加持區(qū)塊鏈技術(shù)之后，陜股交不斷優(yōu)化服務(wù)流程，通過區(qū)塊鏈的智能合約功能，實(shí)現(xiàn)了自動(dòng)執(zhí)行交易、自動(dòng)清算等功能，進(jìn)一步提高了交易效率和企業(yè)服務(wù)質(zhì)量；利用區(qū)塊鏈技術(shù)，與省內(nèi)各級(jí)政府部門建立了信息共享機(jī)制，建立實(shí)時(shí)共享企業(yè)信息、信用狀況等機(jī)制。

在人們最為關(guān)心的風(fēng)險(xiǎn)管理層面，陜西股權(quán)交易中心利用區(qū)塊鏈技術(shù)的不可篡改性，保證了更加準(zhǔn)確地記錄與追溯各交易信息，在某種程度上提高了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

持續(xù)上鏈信心  建好區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展“新基建”

近年來，從中央到地方，關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的改革力度不斷加大，對(duì)賦能區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、助力區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

2022年11月，證監(jiān)會(huì)、工信部《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專精特新”專板的指導(dǎo)意見》提出，支持全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)通過監(jiān)管鏈建立信披通、監(jiān)管通、技術(shù)通、賬戶通的對(duì)接機(jī)制。今年8月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓并掛牌審核指引——區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)創(chuàng)新型企業(yè)申報(bào)與審核（試行）》，建立“綠色通道”和“公示審核”兩項(xiàng)機(jī)制，打通了三四板制度對(duì)接起點(diǎn)。

10月，證監(jiān)會(huì)就《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管指引第1號(hào)-登記結(jié)算（征求意見稿）》等規(guī)范性文件征求意見，文件提出，統(tǒng)一區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)登記要素規(guī)范，將登記數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)跨鏈報(bào)送至證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)管鏈，逐步推動(dòng)與中央結(jié)算對(duì)接，為多層次資本市場(chǎng)互聯(lián)互通奠定了制度基礎(chǔ)。

總體來看，陜西區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展前景廣闊，蘊(yùn)含巨大的潛力和機(jī)遇。陜西股權(quán)交易中心將從以下幾方面推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升對(duì)中小微企業(yè)的賦能量級(jí)。

建立完善企業(yè)數(shù)字檔案。引入地方金融監(jiān)管部門、市場(chǎng)監(jiān)管、大數(shù)據(jù)、金融機(jī)構(gòu)、征信機(jī)構(gòu)、司法等多維涉企明細(xì)數(shù)據(jù)，進(jìn)一步完善數(shù)據(jù)維度，更好地對(duì)企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)價(jià)和實(shí)現(xiàn)惠企政策實(shí)施效果追蹤。

深入推進(jìn)鏈上創(chuàng)新應(yīng)用建設(shè)。持續(xù)更新迭代賦能平臺(tái)服務(wù)功能，推動(dòng)以服務(wù)中小微企業(yè)為核心，在發(fā)掘培育高質(zhì)量企業(yè)、拓寬融資渠道等方面創(chuàng)新服務(wù)場(chǎng)景。

推動(dòng)業(yè)務(wù)智能合約開發(fā)。設(shè)計(jì)開發(fā)業(yè)務(wù)智能合約模板，按照模板要求完成登記托管、股權(quán)和債權(quán)融資等業(yè)務(wù)的鏈上合約化改造，并保證監(jiān)管鏈對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行過程的穿透。

進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)聯(lián)通。充分發(fā)揮區(qū)塊鏈在促進(jìn)數(shù)據(jù)共享、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提升協(xié)同效率、建設(shè)可信體系等方面的作用，實(shí)現(xiàn)鏈上建設(shè)全市場(chǎng)身份、跨區(qū)域互認(rèn)及可信可追溯，從更長(zhǎng)時(shí)間和更多維度檢驗(yàn)企業(yè)的實(shí)際情況。

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的加持和普惠性服務(wù)的不斷展開，陜西股權(quán)交易中心將最大化的創(chuàng)新各項(xiàng)服務(wù)場(chǎng)景，破除技術(shù)壁壘，普惠企業(yè)服務(wù)，為陜西金融市場(chǎng)健康向善發(fā)展賦能。

（記者 高翔 布楠）

責(zé)任編輯：高晴

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