陜西區(qū)域性股權市場上鏈之路

引言：區(qū)塊鏈作為一項新興技術，在各行業(yè)有著重大影響，其發(fā)展及應用日益成熟，近年來也逐漸觸及區(qū)域性股權市場領域。以其獨有的去中心化、不易篡改、安全穩(wěn)定等技術，與區(qū)域性股權市場的非標、大宗、低頻、私密等業(yè)務特點相結合，與構建數字化信任機制、加強區(qū)域協作等需求存在較高契合度，為區(qū)域性股權市場創(chuàng)新發(fā)展提供基礎設施支撐。隨著區(qū)塊鏈建設試點任務的推進，陜西區(qū)域性股權市場上鏈之路一日千里，成為推動地方金融創(chuàng)新和產業(yè)升級的重要力量。

推動區(qū)塊鏈技術的應用具有時代意義

2019年10月24日，習近平總書記在中央政治局第十八次集體學習時強調，把區(qū)塊鏈作為核心技術自主創(chuàng)新重要突破口，加快推動區(qū)塊鏈技術和產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。2023年9月25日，《國務院關于推進普惠金融高質量發(fā)展的實施意見》（國發(fā)〔2023〕15號）提出“提升普惠金融科技水平，支持金融機構深化運用區(qū)塊鏈等科技手段，穩(wěn)妥有序探索區(qū)域性股權市場區(qū)塊鏈建設試點，提升服務效能和安全管理水平?！?/font>

根據《“十四五”數字經濟發(fā)展規(guī)劃》，到2025年，數字經濟核心產業(yè)增加值占國內生產總值比重達到10%，隨著“數字中國”的不斷建設，中小微企業(yè)將通過數字化變革，獲得更大的發(fā)展動力。

區(qū)塊鏈加持 陜西區(qū)域性股權市場走上數字化之路

為深入貫徹落實習近平總書記在中央政治局第十八次集體學習時的重要講話精神，2020年6月，中國證監(jiān)會正式啟動了區(qū)域性股權市場區(qū)塊鏈建設試點工作。2022年6月，陜西區(qū)域性股權市場被證監(jiān)會納入區(qū)域性股權市場區(qū)塊鏈建設試點范圍，在數據規(guī)范治理、穿透式監(jiān)管、資源整合、創(chuàng)新應用服務等多方面突飛猛進，逐漸走上數字化道路。

從大體來看，陜西股權交易中心（以下部分簡稱“陜股交”）作為全省唯一合法的區(qū)域性股權市場運營機構，是京滬深、“新三板”等全國性證券交易所在陜職能的補充。近年來，陜股交持續(xù)推進數字化轉型與金融基礎設施完善優(yōu)化，不斷升級線上平臺的功能與服務，為區(qū)域內中小微企業(yè)提供更安全、更高效的服務保障。

陜西區(qū)域性股權市場的數字化之路，具體延伸到4個層面。

·技術層面

陜西區(qū)域性股權市場區(qū)塊鏈技術采用了先進的共識機制和加密算法，利用DID（分布式數字身份）技術實現了統(tǒng)一企業(yè)數字身份，其可信任、可追溯、防篡改機制，確保了交易的安全性和隱私性，此外，該市場還支持智能合約，使得交易自動化和可編程化成為可能。

·市場層面

建立了基于“區(qū)塊鏈+大數據”的企業(yè)分析系統(tǒng)，開展企業(yè)評估、數據沉淀、企業(yè)畫像等，提升中小微企業(yè)直接、間接融資的便利性，實現數字賦能、信用賦能、金融賦能。

·政策層面

陜股交與地方金融監(jiān)管部門、市場監(jiān)管局、征信機構等共建政企服務系統(tǒng)，逐步實現了數據與服務的互聯互通。與一站式民營企業(yè)服務和政策發(fā)布總平臺——“陜企通”對接政策信息，研發(fā)政策精準對接產品，為企業(yè)提供精準的政策查詢匹配服務。初步形成聚集地方政府、征信機構、司法等各類主體，共同為企業(yè)提供綜合金融服務的生態(tài)體系。

·創(chuàng)新層面

陜西區(qū)域性股權市場依托現有業(yè)務，不斷創(chuàng)新區(qū)塊鏈應用場景，目前，“區(qū)塊鏈+數據報送”“區(qū)塊鏈+登記托管”“區(qū)塊鏈+征信”“區(qū)塊鏈+企業(yè)服務”“區(qū)塊鏈+政策推送”“區(qū)塊鏈+公證”等多個應用場景已落地。

截至2023年10月底，陜西股權交易中心開展證監(jiān)會區(qū)塊鏈創(chuàng)新應用試點工作基本完成，場景建設基本實現，兩年試點期內系統(tǒng)建設任務全面完成，市場基礎功能顯著提升，有效完成地方資源整合共享，創(chuàng)新服務應用初見成效。

區(qū)塊鏈賦能 安全高效精準服務企業(yè)

陜西股權交易中心自2014年5月正式揭牌運營以來，歷經九年多的發(fā)展，獲得了各級政府部門的支持和認可，區(qū)塊鏈建設初期，陜股交已經積累了可觀的業(yè)務資源。

截至2023年10月底，陜股交掛牌及展示企業(yè)2640家，托管企業(yè)1937家。為全省企業(yè)完成股債權轉讓交易2509余筆，交易金額63.7066億元，辦理各類融資358筆，融資金額87.2486億元，孵化培育科技型中小企業(yè)1044家，高新技術企業(yè)431家，省級上市后備庫企業(yè)55家，專精特新企業(yè)89家，培育企業(yè)轉新三板4家，主板1家。

·聚焦“三類企業(yè)”，主動服務省內創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和上市生態(tài)培育格局

陜西股權交易中心建設科技創(chuàng)新專板、“專精特新”專板（籌），及“秦創(chuàng)原專區(qū)”“西咸企業(yè)專區(qū)”“曲江文化專區(qū)”等特色板塊，培育專精特新企業(yè)近百家，瞪羚企業(yè)60余家，高新技術企業(yè)400余家，科技型中小企業(yè)千余家，提供精準政策推送、企業(yè)資質申報、融資對接、股份制改造等服務，輔助“專精特新”企業(yè)申報專利、體系認證等超過50項。

陜西股權交易中心秦創(chuàng)原專區(qū)培訓會

·不斷豐富企業(yè)服務手段，延展企業(yè)鏈，搭建產品線

陜股交企業(yè)服務梳理整合形成3個大類、8個小類和40余項服務產品的企業(yè)服務體系，開設企業(yè)普惠培訓課程，通過“線上+線下”舉辦培訓活動百余場，培訓企業(yè)4700余家，設立“線上課堂”，聚焦上市政策法規(guī)、資本市場知識與流程等內容，現已上線“微課堂”36期，“直播課堂”5期。

·站穩(wěn)“塔基”，延展資本市場服務觸角

開展“走進”系列服務，包括“走進上交所”“走進深交所”“深交所路演”等活動，為擬上市企業(yè)提供信息便利和與交易所的直接溝通渠道，舉辦“專精特新”企業(yè)資本賦能對接會等常態(tài)化企業(yè)培訓課程，與各地市區(qū)縣政府及交易所聯合走訪企業(yè)200余家，為企業(yè)排憂解難，輸送金融活水。

陜股交專精特新”小巨人”企業(yè)培訓服務

·夯實發(fā)展基石，股權托管引領企業(yè)規(guī)范化治理

承接非上市公司、商業(yè)銀行股權登記托管工作，共托管企業(yè)1900余家，托管總股本560余億元，地市覆蓋率為100%、區(qū)縣覆蓋率超過90%，省內商業(yè)銀行托管覆蓋率近90%，并擴展托管的范圍至地方金融組織和合伙企業(yè)份額托管等，助力金融與產業(yè)資本循環(huán)暢通。

加持區(qū)塊鏈技術之后，陜股交不斷優(yōu)化服務流程，通過區(qū)塊鏈的智能合約功能，實現了自動執(zhí)行交易、自動清算等功能，進一步提高了交易效率和企業(yè)服務質量；利用區(qū)塊鏈技術，與省內各級政府部門建立了信息共享機制，建立實時共享企業(yè)信息、信用狀況等機制。

在人們最為關心的風險管理層面，陜西股權交易中心利用區(qū)塊鏈技術的不可篡改性，保證了更加準確地記錄與追溯各交易信息，在某種程度上提高了風險識別能力和風險防范能力。

持續(xù)上鏈信心  建好區(qū)域性股權市場發(fā)展“新基建”

近年來，從中央到地方，關于區(qū)域性股權市場的改革力度不斷加大，對賦能區(qū)域經濟轉型升級、助力區(qū)域經濟高質量發(fā)展具有重要意義。

2022年11月，證監(jiān)會、工信部《關于高質量建設區(qū)域性股權市場“專精特新”專板的指導意見》提出，支持全國股轉系統(tǒng)與區(qū)域性股權市場通過監(jiān)管鏈建立信披通、監(jiān)管通、技術通、賬戶通的對接機制。今年8月，全國股轉公司發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票公開轉讓并掛牌審核指引——區(qū)域性股權市場創(chuàng)新型企業(yè)申報與審核（試行）》，建立“綠色通道”和“公示審核”兩項機制，打通了三四板制度對接起點。

10月，證監(jiān)會就《區(qū)域性股權市場監(jiān)管指引第1號-登記結算（征求意見稿）》等規(guī)范性文件征求意見，文件提出，統(tǒng)一區(qū)域性股權市場登記要素規(guī)范，將登記數據實時跨鏈報送至證監(jiān)會中央監(jiān)管鏈，逐步推動與中央結算對接，為多層次資本市場互聯互通奠定了制度基礎。

總體來看，陜西區(qū)域性股權市場區(qū)塊鏈技術的發(fā)展前景廣闊，蘊含巨大的潛力和機遇。陜西股權交易中心將從以下幾方面推動區(qū)域性股權市場實現數字化轉型，提升對中小微企業(yè)的賦能量級。

建立完善企業(yè)數字檔案。引入地方金融監(jiān)管部門、市場監(jiān)管、大數據、金融機構、征信機構、司法等多維涉企明細數據，進一步完善數據維度，更好地對企業(yè)進行信用評價和實現惠企政策實施效果追蹤。

深入推進鏈上創(chuàng)新應用建設。持續(xù)更新迭代賦能平臺服務功能，推動以服務中小微企業(yè)為核心，在發(fā)掘培育高質量企業(yè)、拓寬融資渠道等方面創(chuàng)新服務場景。

推動業(yè)務智能合約開發(fā)。設計開發(fā)業(yè)務智能合約模板，按照模板要求完成登記托管、股權和債權融資等業(yè)務的鏈上合約化改造，并保證監(jiān)管鏈對業(yè)務執(zhí)行過程的穿透。

進一步加強市場聯通。充分發(fā)揮區(qū)塊鏈在促進數據共享、優(yōu)化業(yè)務流程、提升協同效率、建設可信體系等方面的作用，實現鏈上建設全市場身份、跨區(qū)域互認及可信可追溯，從更長時間和更多維度檢驗企業(yè)的實際情況。

隨著區(qū)塊鏈技術的加持和普惠性服務的不斷展開，陜西股權交易中心將最大化的創(chuàng)新各項服務場景，破除技術壁壘，普惠企業(yè)服務，為陜西金融市場健康向善發(fā)展賦能。

（記者 高翔 布楠）

責任編輯：高晴

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