開年大作：西安不只有“冰峰、涼皮、肉夾饃”，還有硬科技的三件套

12月24日，我從深圳飛到西安，開始2023年的最后一次外出調(diào)研。

西安是世界歷史名城，是面食愛好者的向往之城，也是科教資源富集之城，擁有84所高校、400多家科研機構和67名“兩院”院士，“十三五”以來年均獲得國家自然科學獎、技術發(fā)明獎和科技進步獎30項左右。

2022年12月，國家發(fā)改委、科技部批復支持西安建設綜合性國家科學中心和具有全國影響力的科技創(chuàng)新中心。西安由此成為繼北京、上海、粵港澳大灣區(qū)之后中國的第四個科學、科技“雙中心”。

西安也是一座硬科技之城。

“硬科技”的概念，是2010年西光所（中國科學院西安光學精密機械研究所）的米磊博士最早提出的。2013年，西光所發(fā)起成立了中科創(chuàng)星，專注于硬科技的產(chǎn)業(yè)孵化和創(chuàng)業(yè)投資，截至2023年10月已投資了420多家硬科技企業(yè)，管理資金規(guī)模超過100億元。米磊也獲評為“2023年天使投資人TOP30”第一名。

兩年多前我和米磊做過《關于中國硬科技的對話》。這次在中科創(chuàng)星總部聊西安的科技成果轉化時，他幾次提到“一院一所一?！钡母母锬Ｊ健辉菏俏鞅庇猩饘傺芯吭?，一所是西光所，一校是西北工業(yè)大學。

如果說“冰峰（汽水）、涼皮、肉夾饃”是西安美食的三件套，“一院一所一?！本褪俏靼灿部萍嫁D化的三件套。

一

一院：三位一體

西北有色金屬研究院（下稱“西北院”）始建于1965年，目前有14個研究所及中心、1個國家重點實驗室及17個國家級創(chuàng)新平臺，為航空、航天、艦船、核工業(yè)等研制關鍵用材，解決了稀有金屬材料的諸多“卡脖子”問題。

依托核心技術，西北院在稀有金屬領域先后布局了45家產(chǎn)業(yè)公司（包括主板的西部材料、科創(chuàng)板的西部超導和凱立新材、北交所的天立復合，還有3個新三板），2022年綜合收入197億元，利潤超過20億元，2023年上半年綜合收入同比增長13.2%，綜合指標連續(xù)多年位居全國轉制院所前列。

時間回溯到1999年。根據(jù)國家對首批242家科研院所轉制的部署，西北院要從事業(yè)單位轉制為企業(yè)。當時已經(jīng)有好幾個月發(fā)工資都困難。

如何轉？是放棄科研屬性、直接轉為一般企業(yè)？還是作為一個技術部門進入其他大企業(yè)？

西北院最后的選擇是科技型企業(yè)，堅持基礎研究與技術開發(fā)，同時推進科技成果轉化率，而不是讓成果只停留在論文里。

為此重點瞄準了超導材料、鈦及鈦合金材料、稀有金屬材料三大領域，先后建立了西部金屬材料公司、西部超導公司、西部鈦業(yè)公司。在三大公司改制中，西北院沉淀多年的科技成果以無形資產(chǎn)入股方式被市場認可，40%的無形資產(chǎn)則量化給了為科技成果作出直接貢獻的主要科技人員。

2002年3月，主要從事貴金屬催化劑研發(fā)與生產(chǎn)的西安凱立有限公司成立，注冊資本100萬元，西北院占56%，工會占44%。工會出資中，43.35萬元實際是342名西北院職工和院下屬公司職工的出資，0.65萬元由工會以其自有資金出資。凱立新材2021年在科創(chuàng)板上市。

轉制20多年來，西北院從單一科研單位發(fā)展成有中國金屬材料領域的領頭羊企業(yè)，離不開“三位一體、母體控股、股權激勵、資本運作”的模式。

所謂“三位一體，母體控股”，是指西北院將之前積累的科研成果進行孵化和中試驗證，形成成熟的工藝、技術和質(zhì)量標準等，再予以轉化，投資設立高科技產(chǎn)業(yè)公司。公司盈利后，以投資盈利回報母體，西北院再投入新的研發(fā)和中試環(huán)節(jié)。簡單說，三位一體就是“科研+中試+產(chǎn)業(yè)”的一體化，“基礎研究+工程化+產(chǎn)業(yè)化”的一體化。

所謂“股權激勵、資本運作”，是指西北院控股、戰(zhàn)略投資者參股、經(jīng)營層和技術骨干持股、無形資產(chǎn)入股并量化分配個人，西北院對院所、科研人員、管理人員實施“技術股＋現(xiàn)金股”的成果轉化形式。

一方面，某項科技成果在轉化時，院所、科技人員、成果轉化公司必須以一定比例的現(xiàn)金形式入股，使三方均產(chǎn)生實實在在的資金成本，以提高三方參與成果轉化的積極性；

另一方面，允許科技人員通過無形資產(chǎn)入股，將科技成果作價評估，按照4：4：2的比例分配給參與科研、中試、產(chǎn)業(yè)化的三類技術人員。

西北院的探索發(fā)展，在我看來有兩大特點。

一是要固本，要守住高質(zhì)量科研這個根本。闖市場搞轉化需要干勁，也需要底氣，底氣就是科研能力。

這方面最初也走過彎路。西北院2000年成立首家控股子公司西部材料時，是以整建制方式劃出了6個研究所、300多名科技人員，一度對科研產(chǎn)生了影響。后來隨著孵化體系成熟，再成立新的子公司時，只需派出少量團隊，如西部超導成立時只派了7名技術骨干。西北院堅持不做低端產(chǎn)品，而是研發(fā)別人不能做的高精尖產(chǎn)品，如通過攻關實現(xiàn)了高強高韌鈦合金棒材的批量化生產(chǎn)，使世界鈦工業(yè)格局由日、美、俄“三足鼎立”變?yōu)楝F(xiàn)在“四分天下”。

二是人企合一，利益捆綁，風險共擔，激發(fā)創(chuàng)業(yè)團隊的積極性和克難攻堅的韌性。

2013年西部新鋯成立，西北院以3000萬元無形資產(chǎn)入股，其中1200萬元分給了團隊。除無形資產(chǎn)外，還有1000萬元個人股份由技術骨干用現(xiàn)金入股。

團隊創(chuàng)始人之一周軍說，“我與企業(yè)共命運，再難的關都得一個個過！”2017年7月，西部新鋯完成生產(chǎn)線建設后，開展工藝攻關。五六個月過去了，鋯管一軋就裂的問題還是無法解決。如果不能按時供貨，所有投入都可能“打水漂”。這時技術骨干全都住進工廠，幾十個流程逐一排查，反復調(diào)整技術參數(shù)和加工方法，經(jīng)常凌晨一兩點鐘還圍在車間里研判。憑著置之死地而后生的韌性，最終解決了問題。

二

一所：構筑創(chuàng)業(yè)雨林生態(tài)體系

西光所創(chuàng)立于1962年，最初是為了解決用于核爆試驗必需的高速攝影和耐輻照光學材料問題而建立的，當年拍攝“蘑菇云”的高速攝影機就出自于此?，F(xiàn)在，西光所已發(fā)展為以戰(zhàn)略高技術創(chuàng)新與應用基礎研究為主的綜合性研究所，圓滿完成了“天問一號”“嫦娥五號”“奮斗者號”“夸父一號”、中國空間站建設等國家重大任務。

2006年前后，時任西光所所長的趙衛(wèi)提出了“拆除圍墻、開放辦所”的新思路。他說有一次去醫(yī)院看病，填寫病例時護士問，西光所是做什么的？他回答說是研究光學、研究相機的，護士回了一句：“那為什么我們用的都是日本的相機？”

這句話深深刺痛了這位光學科學家的心。他反思，“過去我們這個院子是封閉的，大門一關干自己的事，和社會也不接觸。除了滿足國家任務和項目，科研成果很難在市場上發(fā)揮作用。這樣的科研可能會在未來被社會所拋棄?！彼岢觯鞴馑菍儆谌w納稅人的，面向國民經(jīng)濟主戰(zhàn)場、實現(xiàn)科研成果高質(zhì)量轉化，也是衡量國立科研院所為國家做貢獻的重要標志。

一開始，內(nèi)部也有不少反對聲，且對于如何轉化，國內(nèi)也缺乏可循的規(guī)定和制度。于是，趙衛(wèi)便積極邀請海外歸來的科研人員到西安高新區(qū)做科研成果轉用轉化的試點工作。第一個引進的是在美國高科技企業(yè)擔任工程技術總監(jiān)的劉興勝博士，他歸國后與西光所共同創(chuàng)立了炬光科技，做高功率半導體激光器。2021年12月，炬光科技在科創(chuàng)板上市，西光所獲得了巨大回報。

炬光科技在2007年設立時，西光所是以7臺設備和現(xiàn)金投資，占比40%，劉興勝以外匯現(xiàn)匯和專有技術投資，占比60%。

科研院所轉化科技成果時，最容易讓人束手束腳的顧慮就是“國有資產(chǎn)流失”。趙衛(wèi)的看法是，“科技成果不能夠轉化成經(jīng)濟效益，而是沉睡在研究所的檔案柜里，淪為落灰的老古董，才是最大、最嚴重的國有資產(chǎn)流失。只要科技成果在中國境內(nèi)轉化，轉化的過程中為社會創(chuàng)造了價值，帶來了就業(yè)、稅收，帶動了經(jīng)濟增長，就為國家做出了實實在在的貢獻，就是實現(xiàn)了國有資產(chǎn)的保值增值。”

趙衛(wèi)還提出，要尊重客觀規(guī)律，空喊口號無法調(diào)動科研人員的積極性，必須實實在在地獎勵、激勵對科技成果轉化做出貢獻的人。提高科研人員收入，獎勵對研究所科技成果轉化有突出貢獻的人員，不僅合情、合理、合法，更應該被大力提倡鼓勵，要讓貢獻者“既有‘面子’又有‘里子’，既有‘精神文明’又有‘物質(zhì)文明’，堂堂正正、名利雙收”。

和西北院的“母體控股”不同，西光所在企業(yè)孵化中堅持“只參股不控股”。他們認為絕不能讓企業(yè)文化變成研究所文化，讓企業(yè)董事會變成研究所所務會，以行政命令對企業(yè)經(jīng)營“指手畫腳”，那只會綁住企業(yè)的手腳，也是諸多“所辦”“校辦”企業(yè)短命的原因。

西光所給自己的定位是，專注于培育創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的生態(tài)土壤，讓創(chuàng)新的種子生根發(fā)芽；寓監(jiān)管于服務，幫企業(yè)實現(xiàn)規(guī)范治理，代替高高在上的監(jiān)管審計；堅持“幫忙不添亂”“到位不越位”“孵化企業(yè)但不辦企業(yè)”，鼓勵混合所有制，給予企業(yè)充分的自主性；堅持讓創(chuàng)業(yè)團隊持大股，給予創(chuàng)業(yè)團隊最大的自主權，西光所“擇機退出”，形成“產(chǎn)業(yè)反哺科研，科研助力產(chǎn)業(yè)”的循環(huán)。

2012年，西光所以750萬元現(xiàn)金出資發(fā)起設立西科控股，代表西光所行使經(jīng)營性資產(chǎn)管理職能。2013年，西科控股與社會資本共同發(fā)起成立西科天使基金，9月又成立了中科創(chuàng)星。中科創(chuàng)星在此后10年中投出了51家國家級專精特新“小巨人”企業(yè)，培育出源杰科技 （688498.SH）、中科微至 （688211.SH）、飛天云動（06610.HK）、天科合達、中科宇航、本源量子、中儲國能、曦智科技、博動醫(yī)療、中科海鈉、驥翀氫能、恩力動力、中科微精等硬科技冠軍企業(yè)。

西光所、中科創(chuàng)星等還聯(lián)合發(fā)起成立了陜西光電子先導院，投資數(shù)億元，為芯片創(chuàng)業(yè)企業(yè)尤其是光芯片企業(yè)提供小試和中試平臺，目前能滿足4～6英寸晶圓的光電子及功率器件加工需求。

西光所現(xiàn)任所長馬彩文說，西光所正在優(yōu)化構筑“研究機構+科技金融+科技服務+科技平臺+科技園區(qū)”等為一體的硬科技創(chuàng)業(yè)雨林生態(tài)體系，并打造集研發(fā)、辦公、生產(chǎn)一站式的創(chuàng)新示范平臺。

三

一校：以“三項改革”為引領

西北工業(yè)大學（下稱“西工大”）的前身是1937年成立的國立西北工學院。今天，西工大已是以發(fā)展航空、航天、航海等領域人才培養(yǎng)和科學研究為特色的國家“雙一流”建設高校，深度參與了大飛機、航空發(fā)動機及燃氣輪機、載人航天等國家重大專項的科研攻關。

談到西工大的科研成果轉化，離不開一個叫折生陽的人。他1955年出生于陜北一個農(nóng)民家庭，大學考入西工大鑄造工程專業(yè)，畢業(yè)后在央企研究所和陜西省科技咨詢服務中心工作過，1992年辭職創(chuàng)業(yè)，成立了華秦科技。2022年3月7日，華秦科技在科創(chuàng)板上市。

1996年，華秦科技以西工大的周萬城教授團隊為主，聯(lián)合西工大開始進行特種功能材料技術的預研和培育。周萬城是著名的高溫功能材料專家，也是華秦科技的首席科學家。

華秦科技與西工大共同探索出了一條“產(chǎn)學研”合作之路：西工大主要專注隱身、偽裝、防護等技術的基礎與前瞻性研究，華秦科技側重競爭性、直接應用型的技術開發(fā)以及實際應用。

2016年，雙方聯(lián)合成立“高溫隱身材料工程技術中心”，推動特種功能材料產(chǎn)業(yè)化。西工大還通過技術轉讓將相關領域的22項專利權和10項專利申請權在華秦科技實施轉化，為其筑牢了關鍵核心技術基礎。2018年，周萬城團隊和華秦科技聯(lián)合申報的“航空發(fā)動機用特種功能材料”項目獲得了國家技術發(fā)明二等獎。

2011年，折生陽還出資1520萬元與西工大黃衛(wèi)東教授的科研團隊合作，成立了鉑力特激光成形技術有限公司。鉑力特于2019年登陸科創(chuàng)板，是國內(nèi)3D打印全產(chǎn)業(yè)鏈第一股。

鉑力特成立之初，西北工業(yè)大學資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司（下稱“工大資管”）出資1040萬，持有26%的股權，2016年以1.03億元將6%的股權轉給西高投。鉑力特上市后，工大資管陸續(xù)減持，到2022年第二季度末累計獲利9.65億元。如以1040萬原始出資為計，11年間獲利超過100倍。

我在西安看到當?shù)孛襟w的報道，從2017年到2021年西工大共轉化專利447件，合同金額達到7.52億元；最近兩年的科技成果轉化收益接近20億元，工大資管為地方貢獻的稅收超過4億元。2022年，西工大121項知識產(chǎn)權評估作價達到2.03億元，并新增了20家成果轉化企業(yè)，作價金額和新增企業(yè)都實現(xiàn)了翻倍。這一年西工大還以知識產(chǎn)權增資入股了羚控科技、因諾科技和博恩生物3家市場估值過億的企業(yè)，并支持幫助了7家成果轉化參股企業(yè)完成融資3.63億元，其中鑫垚股份、超晶科技已完成股改，4家企業(yè)入選國家級專精特新“小巨人”企業(yè)，13家進入陜西省上市后備企業(yè)名單。

西工大的科技成果轉化模式，可以概括為“創(chuàng)新機制、貫通鏈路、技術引領、協(xié)同創(chuàng)新”。

首先是機制，2009年西工大就明確將學校成果作價獎勵成果完成人的股權比例定為不低于50%，鉑力特、鑫垚股份等細分領域龍頭在很大程度上就是因此而生的。

其次，西工大在轉化過程中重點貫通了三條鏈路：一是從基礎研究到應用研究、系統(tǒng)集成創(chuàng)新，最后到產(chǎn)業(yè)化的技術鏈路；二是從實驗室到工程化服務平臺，再到產(chǎn)業(yè)化公司的平臺鏈路；三是從科技成果的管理部門到成果轉化的服務單位，再到成果轉化的持股平臺的服務鏈路。

目前，西工大有兩個眾創(chuàng)空間，一是“工大翱翔眾創(chuàng)空間”，一是“飛天科技企業(yè)孵化器”。兩者功能互補，當團隊完成在眾創(chuàng)空間的成長之后，部分有條件的團隊就會創(chuàng)建企業(yè)，進入飛天孵化器。孵化器提供更專業(yè)、更商業(yè)化的服務，這時學校就會擇優(yōu)進行投資。

西工大還設立了首席科學家“一票否決”制。在組建科技成果轉化企業(yè)時，首席科學家一般由學?？蒲袌F隊負責人擔任，作為董事出席董事會，擁有企業(yè)技術發(fā)展方向的一票否決權。當企業(yè)發(fā)展方向違背其組建初衷，首席科學家可行使一票否決權，避免偏離正軌。

為解決高?？萍汲晒D化中“不敢轉”“不想轉”“缺錢轉”的三大難題，2022年3月，西工大進行了職務科技成果單列管理、技術轉移人才評價和職稱評定、橫向科研項目結余經(jīng)費出資科技成果轉化的“三項改革”。

通過這些改革，明確轉化前的職務科技成果由科研院負責管理，國有資產(chǎn)審計、清產(chǎn)核資時不再包括職務科技成果；以作價入股等方式轉化職務科技成果，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍；在原有職稱體系中增加了“科技成果轉化與應用”作為科學研究的可選項，從經(jīng)濟和社會效益兩個維度設置了指標，滿足其中一項即可申報晉升高級職稱；允許科研人員將結余經(jīng)費出資成果轉化，形成激勵科研人員推動科技成果轉化的長效機制。

2022年，西工大成為受國務院表彰“推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策落地、促進就業(yè)、加強創(chuàng)新等方面成效明顯”的唯一高校。

四

轉化和科研同等重要

在西安，科技成果轉化的實踐并不局限于一院、一所、一校，而是廣泛地在各個院、所、校中探索。西安的科技成果轉化，在機制創(chuàng)新方面走在了全國前列。

與之相對應，則是對地方經(jīng)濟和創(chuàng)新驅動的極大帶動。2020年6月，西安高新區(qū)啟動建設全國首個“硬科技創(chuàng)新示范區(qū)”，2021年初正式獲批。截至目前，西安高新區(qū)落地的“一院一所一?！笨萍汲晒淹黄?00個，創(chuàng)建雙創(chuàng)載體189家，對科創(chuàng)企業(yè)“育小、登高、升規(guī)、晉位、上市”的五培工程年年提質(zhì)增效。

西北院、西光所、西工大的探索創(chuàng)新，始終得到陜西省的大力支持。2016年陜西省就在全省推廣復制“一院一所”模式，即西光所的“開放辦所、專業(yè)孵化、擇機退出、創(chuàng)業(yè)生態(tài)”模式和西北院的“三位一體、母體控股、股權激勵、資本運作”模式。當年陜西省也出臺規(guī)定，鼓勵科研單位技術人員到企業(yè)從事科技成果轉化或離崗創(chuàng)業(yè)，將不低于90%的轉化收益獎勵給成果完成人，5年內(nèi)保留回原單位的通道。

為什么西安有這么多強有力政策和機制創(chuàng)新，仿佛成了一個“對創(chuàng)新環(huán)境進行創(chuàng)新”的特區(qū)？因為沒有的話，西安大概率只能成為為外地輸送科創(chuàng)人才的大本營，“孔雀東南飛”。所以也是逼出來的。窮則變，變則通，通則久。

而今，西安的科創(chuàng)已經(jīng)走上了一條充滿主體性、主動性的大道。

曾任科技部部長的萬鋼在考察西光所時說：“轉化和科研同等重要，成果轉化本身也是一種研究。”

中國需要科學家，也需要瓦特、愛迪生、馬斯克這樣把科學原理轉化為產(chǎn)品的工程師、發(fā)明家、企業(yè)家。

最后要說一下，科技成果轉化只是“一院一所一?！钡囊粋€側面。像西光所，有1000人左右，大部分仍在做研發(fā)，做課題，真正出來創(chuàng)業(yè)的不過幾十人、十幾個團隊。創(chuàng)業(yè)維艱，并不是誰都愿意的。換句話說，辦院辦所辦校還是基本格局，一直在延續(xù)，而且條件比過去更好了。

對西安的“一院一所一?！蹦Ｊ?，坦率說，我是第一次聽到。中國之大，有太多值得了解，生也有涯，有太多注定錯過。2024年，我希望能看到更多應該更早看到的，并把真實的故事呈現(xiàn)給大家。

西安的“一院一所一校”表明，只要有激發(fā)創(chuàng)造力的好機制，中國的腦力紅利、工程師紅利就會被源源不斷挖掘出來，服務于創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展。

機制定乾坤。這是中國硬科技領域的“西安現(xiàn)象”給我們的最大啟示。

/// END ///

No.5566 原創(chuàng)首發(fā)文章｜作者 秦朔

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西安未來科創(chuàng)板上市企業(yè)必排中西部第一

好文，創(chuàng)新模式值得推廣！

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再接再厲，再創(chuàng)輝煌

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