開(kāi)源證券再陷違規(guī)泥潭，股票投資與上市前景引擔(dān)憂(yōu)

陜西開(kāi)源證券又?jǐn)偵洗笫铝耍∫蜻`規(guī)問(wèn)題多，情節(jié)嚴(yán)重，開(kāi)源證券被暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)六個(gè)月！

10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布通報(bào)，對(duì)開(kāi)源證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“開(kāi)源證券”）采取暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。這一處罰決定自2024年10月17日起生效，將持續(xù)至2025年4月16日。

具體涉及到三項(xiàng)違規(guī)內(nèi)容：

一是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說(shuō)明書(shū)中存在誤導(dǎo)性陳述；
二是在承銷(xiāo)多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無(wú)收益或有明確資金來(lái)源且即將建成等項(xiàng)目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項(xiàng)目的資金被挪為他用；
三是在多個(gè)投行項(xiàng)目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)。

同時(shí)，還要對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向陜西證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告！

罰停6個(gè)月！簡(jiǎn)讓人唏噓，這大抵是開(kāi)源證券近年來(lái)受到最嚴(yán)重的一次處罰吧！這事不僅讓投資者們對(duì)他們的股票投資前景產(chǎn)生了擔(dān)憂(yōu)，更是影響了開(kāi)源證券自身的上市進(jìn)度，同時(shí)還給陜西的金融形象帶來(lái)了不小的沖擊。

要知道，開(kāi)源證券作為陜西本土券商，可是陜西的一張金融名片，他們的表現(xiàn)可是直接關(guān)系到陜西在金融市場(chǎng)的形象和聲譽(yù)。這次被罰，無(wú)疑是對(duì)陜西金融形象的一次打擊。畢竟，一個(gè)頻繁違規(guī)、內(nèi)部管理混亂的公司，可是會(huì)給人留下不好的印象的。

其實(shí)吧，這次的事兒說(shuō)白了就是開(kāi)源證券在債券承銷(xiāo)上沒(méi)做好“守門(mén)員”的角色。募集說(shuō)明書(shū)里竟然有讓人誤解的信息，這不是明擺著讓人家往坑里跳嗎？承銷(xiāo)綠色債券的時(shí)候也是粗心大意，讓那些不該進(jìn)來(lái)的項(xiàng)目都混進(jìn)來(lái)了，還搞出了重復(fù)融資的笑話(huà)。更氣人的是，這些錢(qián)原本是要用在綠色項(xiàng)目上的，結(jié)果卻被他們挪去干別的事情了。這就是典型的沒(méi)有責(zé)任心！

而且，這也不是開(kāi)源證券今年第一次被罰了。僅2024年，就已經(jīng)被警告過(guò)3次！今年4月，陜西證監(jiān)局就曾因公司治理不完善、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完善、合規(guī)管理不到位等問(wèn)題對(duì)開(kāi)源證券出具警示函。9月，開(kāi)源證券又因個(gè)別員工未經(jīng)公司審批，私下二次分配協(xié)同業(yè)務(wù)績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，反映出公司薪酬管理機(jī)制不完善，未能有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，再次被陜西證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，開(kāi)源證券還曾因工作不認(rèn)真被起訴。例如，在北交所披露的《關(guān)于對(duì)開(kāi)源證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》中，開(kāi)源證券在箭鹿股份公開(kāi)發(fā)行并上市項(xiàng)目中，因?qū)Πl(fā)行人收入函證程序執(zhí)行不到位、對(duì)發(fā)行人關(guān)鍵人員的異常資金流水核查不充分等問(wèn)題，未能勤勉盡責(zé)、認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，被采取自律監(jiān)管措施。

真實(shí)滑天下之大稽?。∵@些處罰，無(wú)疑是對(duì)其專(zhuān)業(yè)性和職業(yè)操守的一種質(zhì)疑，證券公司作為金融市場(chǎng)的重要參與者，其工作涉及到廣大投資者的利益。工作不認(rèn)真，不僅可能導(dǎo)致投資者蒙受經(jīng)濟(jì)損失，更可能損害證券公司的聲譽(yù)和信譽(yù)。這種職業(yè)態(tài)度的缺失，極大的反映出公司內(nèi)部存在管理混亂，合規(guī)意識(shí)淡薄等情況，員工對(duì)于職責(zé)的重視程度不足，缺乏應(yīng)有的敬業(yè)精神！這些都已經(jīng)成為制約開(kāi)源證券發(fā)展的重大障礙。

現(xiàn)在，大家最關(guān)心的就是這開(kāi)源證券的股票還值不值得買(mǎi)，以及他們的上市進(jìn)度會(huì)不會(huì)因此受阻。說(shuō)實(shí)話(huà)，這還真得打個(gè)問(wèn)號(hào)。畢竟，一個(gè)頻繁違規(guī)、內(nèi)部管理混亂的公司，誰(shuí)能保證它的股票就一定能賺錢(qián)呢？再說(shuō)了，金融行業(yè)的信譽(yù)那可是金子做的，一旦失去了，就很難再找回來(lái)了。投資者們可是得擦亮眼睛，好好斟酌斟酌 ！

此次被罰，無(wú)疑給開(kāi)源證券的上市之路增添了不少的障礙。要知道，一個(gè)公司的信譽(yù)和合規(guī)性可是上市的重要考量因素之一。開(kāi)源證券如果不能好好整改，恢復(fù)信譽(yù)，那么他們的上市之路恐怕會(huì)走得更加艱難。

總之，開(kāi)源證券此次因債券承銷(xiāo)違規(guī)被暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)六個(gè)月，是對(duì)其內(nèi)部管理混亂和合規(guī)意識(shí)淡薄的一次嚴(yán)厲警示。也希望開(kāi)源證券的領(lǐng)導(dǎo)們能夠重視這次的處罰，好好反思公司的問(wèn)題，并采取切實(shí)有效的措施來(lái)整改。只有這樣，才能重新贏(yíng)得投資者的信任和支持，為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，同時(shí)也為陜西的金融形象增添光彩。

嚴(yán)厲打擊違法犯罪分子，

每一張罰單的背后，都是成千上萬(wàn)個(gè)普通股民血汗錢(qián)被搜刮的過(guò)程

牢底坐穿

真是違法零成本

規(guī)范行為，對(duì)股市是利好！

看看

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