開源證券再陷違規(guī)泥潭，股票投資與上市前景引擔(dān)憂

陜西開源證券又攤上大事了！因違規(guī)問題多，情節(jié)嚴重，開源證券被暫停債券承銷業(yè)務(wù)六個月！

10月18日，中國證監(jiān)會發(fā)布通報，對開源證券股份有限公司（以下簡稱“開源證券”）采取暫停債券承銷業(yè)務(wù)六個月的行政監(jiān)管措施。這一處罰決定自2024年10月17日起生效，將持續(xù)至2025年4月16日。

具體涉及到三項違規(guī)內(nèi)容：

一是在個別公司債券項目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說明書中存在誤導(dǎo)性陳述；
二是在承銷多項綠色債券時未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項目的資金被挪為他用；
三是在多個投行項目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴。

同時，還要對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向陜西證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告！

罰停6個月！簡讓人唏噓，這大抵是開源證券近年來受到最嚴重的一次處罰吧！這事不僅讓投資者們對他們的股票投資前景產(chǎn)生了擔(dān)憂，更是影響了開源證券自身的上市進度，同時還給陜西的金融形象帶來了不小的沖擊。

要知道，開源證券作為陜西本土券商，可是陜西的一張金融名片，他們的表現(xiàn)可是直接關(guān)系到陜西在金融市場的形象和聲譽。這次被罰，無疑是對陜西金融形象的一次打擊。畢竟，一個頻繁違規(guī)、內(nèi)部管理混亂的公司，可是會給人留下不好的印象的。

其實吧，這次的事兒說白了就是開源證券在債券承銷上沒做好“守門員”的角色。募集說明書里竟然有讓人誤解的信息，這不是明擺著讓人家往坑里跳嗎？承銷綠色債券的時候也是粗心大意，讓那些不該進來的項目都混進來了，還搞出了重復(fù)融資的笑話。更氣人的是，這些錢原本是要用在綠色項目上的，結(jié)果卻被他們挪去干別的事情了。這就是典型的沒有責(zé)任心！

而且，這也不是開源證券今年第一次被罰了。僅2024年，就已經(jīng)被警告過3次！今年4月，陜西證監(jiān)局就曾因公司治理不完善、全面風(fēng)險管理體系不完善、合規(guī)管理不到位等問題對開源證券出具警示函。9月，開源證券又因個別員工未經(jīng)公司審批，私下二次分配協(xié)同業(yè)務(wù)績效獎勵，反映出公司薪酬管理機制不完善，未能有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險，再次被陜西證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，開源證券還曾因工作不認真被起訴。例如，在北交所披露的《關(guān)于對開源證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》中，開源證券在箭鹿股份公開發(fā)行并上市項目中，因?qū)Πl(fā)行人收入函證程序執(zhí)行不到位、對發(fā)行人關(guān)鍵人員的異常資金流水核查不充分等問題，未能勤勉盡責(zé)、認真履行審慎核查義務(wù)，被采取自律監(jiān)管措施。

真實滑天下之大稽啊！這些處罰，無疑是對其專業(yè)性和職業(yè)操守的一種質(zhì)疑，證券公司作為金融市場的重要參與者，其工作涉及到廣大投資者的利益。工作不認真，不僅可能導(dǎo)致投資者蒙受經(jīng)濟損失，更可能損害證券公司的聲譽和信譽。這種職業(yè)態(tài)度的缺失，極大的反映出公司內(nèi)部存在管理混亂，合規(guī)意識淡薄等情況，員工對于職責(zé)的重視程度不足，缺乏應(yīng)有的敬業(yè)精神！這些都已經(jīng)成為制約開源證券發(fā)展的重大障礙。

現(xiàn)在，大家最關(guān)心的就是這開源證券的股票還值不值得買，以及他們的上市進度會不會因此受阻。說實話，這還真得打個問號。畢竟，一個頻繁違規(guī)、內(nèi)部管理混亂的公司，誰能保證它的股票就一定能賺錢呢？再說了，金融行業(yè)的信譽那可是金子做的，一旦失去了，就很難再找回來了。投資者們可是得擦亮眼睛，好好斟酌斟酌 ！

此次被罰，無疑給開源證券的上市之路增添了不少的障礙。要知道，一個公司的信譽和合規(guī)性可是上市的重要考量因素之一。開源證券如果不能好好整改，恢復(fù)信譽，那么他們的上市之路恐怕會走得更加艱難。

總之，開源證券此次因債券承銷違規(guī)被暫停債券承銷業(yè)務(wù)六個月，是對其內(nèi)部管理混亂和合規(guī)意識淡薄的一次嚴厲警示。也希望開源證券的領(lǐng)導(dǎo)們能夠重視這次的處罰，好好反思公司的問題，并采取切實有效的措施來整改。只有這樣，才能重新贏得投資者的信任和支持，為公司的長遠發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)，同時也為陜西的金融形象增添光彩。

嚴厲打擊違法犯罪分子，

每一張罰單的背后，都是成千上萬個普通股民血汗錢被搜刮的過程

牢底坐穿

真是違法零成本

規(guī)范行為，對股市是利好！

看看

已閱